瑞士盈丰银行存在居品尽责审查等缺失 遭香港证监会罚金1085万港元开yun体育网

　　中新社香港12月11日电 香港证券及期货事务监察委员会(即香港证监会)11日杜撰瑞士盈丰银行股份有限公司(简称“瑞士盈丰银行”)，并处以罚金1085万港元，原因是该公司在2015年1月至2020年12月时辰犯有居品尽责审查、备存记载及蔓延讲演的缺失。

　　香港证监会示意，在居品尽责审查方面，瑞士盈丰银行莫得在评估322只债券时筹商不同居品的独有本性，也莫得实时更新其里面策略以响应监管变动。瑞士盈丰银行莫得确保每次交畴昔或之前，就几许复混居品的分销向客户提供充分贵府及告戒声明。

　　至于备存记载及蔓延讲演方面，瑞士盈丰银行莫得就141只债券备存居品尽责审查记载，及于2020年7月初度怀疑出现居品尽责审查缺失机，莫得立即向香港证监会作出讲演。

　　香港证监会称，干系拜访源自瑞士盈丰银行的主动讲演及香港金溶化决局转交的拜访着力。在决定接收上述贬责时开yun体育网，香港证监会已筹商瑞士盈丰银行作出救济法子。(完)